America Securities and Alternate Fee (SEC) ha estado investigando a los asesores financieros tradicionales de Wall Street que pueden proporcionar la custodia de los activos digitales a sus clientes sin las calificaciones adecuadas.
Un informe de Reuters del 26 de enero cotización inicial "Tres fuentes con información sobre la investigación" dijeron que la investigación de la SEC ha estado en curso durante varios meses, pero se aceleró después del colapso de la criptocomercio FTX.
La investigación de la SEC no se reveló previamente porque la investigación de la empresa no debería ser pública, dijeron las fuentes.
Según el informe de Reuters, muchos de los esfuerzos de la SEC en esta investigación están analizando si los asesores financieros registrados han cumplido o no con las reglas y leyes relacionadas con la custodia de las pertenencias criptográficas de los consumidores.
Por ley, los asesores financieros deben estar "certificados" para ofrecer servicios de custodia a los consumidores, además de cumplir con las garantías de custodia establecidas en la Ley de Asesores Financieros de 1940.
Cointelegraph se puso en contacto con la SEC para aclarar el asunto, sin embargo, no obtuvo una respuesta directa.
Si se adopta, nuestra regla Greatest-Ex ayudaría a garantizar que los corredores tengan políticas y procedimientos de seguro establecidos para cumplir con una de sus obligaciones más importantes: al comprar y vender cualquier valor, ya sean acciones, ganancias acumuladas, opciones, tokens de seguridad criptográficos o otra seguridad, intente la mejor ejecución. pic.twitter.com/gZdIEcNbVY
- Gary Gensler (@GaryGensler) Enero 24, 2023
La última revelación significa que la SEC no ha ignorado a las empresas de financiación convencionales en el área de activos digitales, Anthony Tu-Sekine, que dirige el grupo de blockchain y criptomonedas de Seward y Kissel, dijo en un comunicado a Reuters:
“Esa es una aparente preocupación de cumplimiento para los asesores de financiación. En caso de que mantenga bienes de consumo en custodia que sean valores, deberá mantenerlos con una especie de custodios certificados”.
"Creo que es una elección sencilla para la SEC", agregó.
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El XNUMX de noviembre, la Wall Avenue Blockchain Alliance (WSBA) escribí una carta a la SEC en busca de legibilidad sobre qué ajustes potenciales, si los hay, se aplican a la regla de custodia que se refiere a las pertenencias digitales.
Una carta a la SEC de seis miembros de la WSBA solicitando legibilidad regulatoria sobre las pautas de custodia de activos digitales. Suministrar: SEC.
Cointelegraph se acercó a la WSBA para ver si recibían una respuesta de la SEC.
Mientras tanto, el regulador de valores continuó aumentando sus esfuerzos de aplicación de criptomonedas durante todo el año. En mayo de 2022, el grupo Crypto Property and Cyber Unit fue impulsado en casi un 100%.
También ofrece con la demanda continua contra Ripple Labs, demandas relacionadas con el colapso de FTX y su fundador Sam Bankman-Fried, entre otros.
